5 월 1 일 회사 법 집행에 따라, 우리 회사는 4 월 28 일에 개최 된 이사회 회의에서 다음과 같이 내부 통제 피망 슬롯을 구축하기위한 기본 정책을 통과했습니다.
記
1 이사 및 직원의 성과가 법률 및 규정 및 설립 기사를 준수하는지 확인하는 피망 슬롯
(1) 법률 기관
일반 주주 회의 및 이사 외에도 회사는 이사회, 감사, 감사 및 회계 감사관을 법률 기관으로 설립 할 것입니다.
이사회는 최대 15 명의 이사로 구성되어 있으며 각 이사는 관리 결정을 내리고 사업을 수행하며 이사, 임원 및 직원의 사업을 감독합니다.
감사 및 감독위원회는 최대 5 명의 감사 자 (외부 감사 자의 절반 포함)로 구성되며, 각 감사원은 Obayashi Corporation Auditors Audit Guideline의 감사에 따라 이사의 임무를 수행하는 것과 같은 이사의 임무 및 규제 및 당국의 직원과 같은 이사의 임무를 감사합니다. 재무 제표 등의 적절성을 보장하기 위해 회계 감사를 수행합니다.
회계 감사관은 독립적 인 관점에서 재무 제표 등을 감사합니다.
(2) 기업 윤리위원회
기업 윤리를 준수하기위한 기본 조치를 공식화하고 회사 내의 기업 윤리를 철저히 준수하는 것과 같은 기업 윤리와 관련된 중요한 문제를 심의하기 위해 기업 윤리위원회가 정기적으로 확립되고 정기적으로 개최됩니다.
제 3 자의 관점에서 피망 슬롯을 평가하기 위해 외부 감사인은위원회 구성원, 외부 전문가 및 직원 협회 회장에 추가됩니다.
(3) 내부 감사 구현
"내부 감사 규정"의 조항에 따라 내부 감사 부서 인 감사 사무소는 감사 자 및 회계 감사관의 감사와 무관하게 각 부서의 비즈니스 실행 상태를 독점적으로 담당합니다.
(4) 내부 규정의 설립 및 운영
Obayashi Corporation Corporate Coveral Coder는 경영진과 직원을위한 행동 강령으로 설립되었으며 경영진과 직원에게 철저히 알고 있으며 기업 윤리를 확립하기 위해 노력하고 있습니다. 또한 "내부자 거래 방지 규정"및 "개인 정보 정보 보호 규정 준수 프로그램"과 같은 법률을 준수하기 위해 개별 규정이 준비되고 구현됩니다.
(5) 호루라기보고 피망 슬롯
보고 피망 슬롯은 그룹의 사업에 종사하는 다른 비즈니스의 모든 직원 및 근로자로부터 법률 및 규정 및 설립 기사를 위반할 수있는 문제를 직접보고하기위한보고 피망 슬롯이 설립 될 것입니다.
(6) 안티 모노 폴리 법 준수에 관한 서약
과거 입찰 조작 사례에 대한 후회에 비추어, 안티 모노 폴리 법과 형법 (경매 입찰을 방해하는 범죄, 공모 범죄)을 보장하기 위해 모든 매장에서 모든 관리자 또는 더 높은 부서장의 부서장은 항독 폴리 법과 범죄를 위반하지 않아야한다는 서약을 제출해야합니다. 공모). "
자신이나 부하 직원이 위반을 위반하더라도 상사를 포함하여 엄격하게 처벌받을 것입니다.
2 이사 의무 실행에 관한 정보 저장 및 관리를위한 피망 슬롯
(1) "문서 보존 및 처분에 관한 규정"
"문서 보존 및 처분에 관한 규정"의 조항에 따라 보존 기간은 비즈니스 필수품을 고려하여 결정되며 보존 기간은 "정보 보안 규정"등에 명시된 안전 관리 방법을 사용하여 결정됩니다.
(2) 정기 감사 수행
감사 사무소는 각 부서의 정보 저장 및 폐기의 운영 상태를 정기적으로 감사합니다.
3 손실 위험 관리에 관한 규정 및 기타 피망 슬롯
(1) 중요한 결정을 결정할 권한의 설명
이사회의 규칙과 경영위원회의 규정을 사용하여 중요한 의사 결정 문제를 결정할 권한을 명확하게합니다.
(2) "위기 관리 조치 규정"의 설립 및 운영
우리는 위기를 예방하기 위해 노력할 것이며, 위기가 발생할 가능성이 거의없는 경우, 비즈니스 결과에 대한 영향과 손상을 최소화하기 위해 "위기 관리 대책 규정"을 확립하고 구현하기위한 신속하고 적절한 조치를 취할 것입니다.
(3) 위기 관리위원회 설립 및 보유
위기 관리위원회는 위기 관리를위한 영구 조직으로 설립 될 예정이며 위기 관리 피망 슬롯을 구축하고 발생하는 위기에 대응할 것입니다.
4 이사의 의무가 효율적으로 수행되도록하는 피망 슬롯
(1) 관리위원회
CEO를 중심으로 한 회원의 관리 회의에서 상세하고 신속한 의사 결정을 달성합니다.
(2) 임원 피망 슬롯
비즈니스 실행에 집중할 임원을 설립함으로써 효율적인 비즈니스 실행이 이루어질 것입니다.
5 회사의 비즈니스 운영의 적절성을 보장하기위한 피망 슬롯
(1) 그룹 비즈니스 관리 사무소 설립
그룹 비즈니스 관리 사무소는 그룹 회사의 전체 비즈니스 운영에 대한 지침 및 관리를 제공하기 위해 설립 될 것입니다.
(2) 그룹 회사의 중요한 문제에 대한 토론
회사의 이사회에서 회사는 그룹 회사의 비즈니스 실행 상태에 대한 보고서를 받게되며 그룹 회사의 관리와 관련된 중요한 문제를 심의하고 결정할 것입니다.
(3) 그룹 회사에 경영진의 파견
원칙적으로, 회사의 최소 한 명의 임원과 직원은 그룹 회사의 이사, 임원 또는 감사관으로 파견되어야합니다. 회사의 파견 된 임원과 직원은 그룹 회사의 운영에 대한 적절성을 보장하기 위해 노력할 것이며, 법률 및 규정 또는 설립 기사를 위반하거나 그룹에 상당한 손상을 줄 수있는 사실을 발견하면 회사의 이사 및 감사인에게보고 할 것입니다.
6 감사관의 의무와 이사 직원의 독립성을 돕는 직원과 관련하여 조직과 관련된 문제
(1) 규정 준수실 설치
감사 및 감독위원회 및 감사 및 감독위원회 구성원의 기능을 강화하는 일환으로 규정 준수 사무소는 해당 명령 및 명령에 따라 설정됩니다. 이 객실은 감사 및 감독위원회 및 감사 및 감독위원회 구성원의 의무를 지원하는 부서가 될 것이며, 준수 상태를 모니터링하고 내부 고발자 피망 슬롯의 리셉션 데스크가 될 것입니다. 풀 타임 직원이 방에 배치됩니다.
(2) 이사회 사령부에서 하위 서버의 독립성 보장
규정 준수 사무소 직원의 동의는 감사원이 사전에 이루어져야하며, 정규 감사인이 인사 평가를받을 것입니다. 또한 보조 직원은 비즈니스 실행 부서에서 일하지 않습니다.
7 이사 및 직원이 감사관의 감사가 효과적으로 수행되도록 감사 자 및 기타 피망 슬롯에보고 할 피망 슬롯
(1) 이사, 임원 및 직원이 감사인에게보고 할 피망 슬롯
이사는 감사 자에게 내부 감사 결과, 법률 및 규정 및 법인 조항을 위반할 수있는 사실, 회사에 상당한 손상을 일으킬 수있는 사실을보고합니다.
위 외에도 감사 및 감독위원회 위원은 이사에게 중요한 관리 사실을보고하도록 요청할 수 있습니다.
(2) 중요한 회의 참여
감사인은 이사회 회의에 참석하고 중요한 회의에 참석하며 필요할 때 의견을 표현할 수 있습니다.
(3) CEO와의 정기 회의
감사관은 CEO와 정기적으로 만나 CEO의 관리 정책을 확인하고 회사가 해결 해야하는 문제, 회사를 둘러싼 위험 등과 같은 다양한 관리 문제에 대한 의견을 교환합니다.
(4) 감사인의 효과적인 감사를위한 환경 설정
위의 외에도 감사인은 이사에게 감사인의 감사가 효과적으로 수행되는 환경을 개선하도록 요청할 수 있습니다.
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